Cette sanction administrative a été prononcée le 21 décembre 2022 à la suite d’un contrôle sur place qui avait débuté auprès de la banque en septembre 2019, note la CSSF dans son communiqué. L’inspection était liée à la lutte contre le blanchiment de capitaux et contre le financement du terrorisme (AML/CFT). Des faiblesses telles que l’absence de déclaration de soupçons de blanchiment, la déclaration tardive de soupçons et des déficiences au niveau des contrôles de concordance des noms ont été identifiées dans le dispositif de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme de la banque.

Depuis lors, «la banque a pris des mesures correctives pour y remédier et des changements significatifs ont été apportés au niveau des organes de surveillance et de gestion, ainsi qu’au niveau des fonctions de contrôle», a déclaré la CSSF dans son communiqué.

Dans un communiqué de presse également publié le 2 mars, Degroof Petercam a déclaré: «Bien que l’inspection effectuée n’ait pas révélé d’actes illégaux, la CSSF a constaté certaines déficiences dans les processus de la banque et a infligé une sanction administrative prenant en considération la réaction rapide de la banque pour mettre en œuvre des actions correctives et marquant la fin de cette procédure. Durant cette période, la banque a renforcé sa gouvernance interne et améliore constamment ses contrôles, procédures et outils de conformité, notamment en investissant dans le renforcement de ses équipes de conformité et de risque afin de maintenir des normes élevées de conformité aux exigences légales et réglementaires applicables.»

Cet article a été rédigé par  en anglais, traduit et édité par Paperjam en français.